Compliance Quick Check para su empresa

Obligaciones de cumplimiento para empresas: las categorías más importantes

Las obligaciones de una empresa dependen de su forma jurídica, sector, número de empleados y tratamiento de datos — lo habitual son entre 20 y 40 obligaciones legales, y en una GmbH con web, datos de clientes y uso de IA, incluso más de 45. El Quick-Check de cumplimiento determina su límite inferior personal en dos minutos — gratis y sin registro.

Este límite inferior se reparte en unos pocos grandes bloques. En el ámbito de la protección de datos, los clásicos del RGPD afectan a casi todas las empresas: política de privacidad en la web, registro de actividades de tratamiento (RAT), contratos de encargo del tratamiento con proveedores y medidas técnicas y organizativas (MTO). En impuestos y contabilidad se trata de las obligaciones continuas de toda empresa: archivo conforme a GoBD, factura electrónica, plazos de conservación y la declaración anticipada del IVA. En cuanto hay empleados, se suma la prevención de riesgos laborales — evaluación de riesgos, formaciones periódicas y un registro correcto de la jornada. Las sociedades de capital tienen además obligaciones societarias como la inscripción en el registro de transparencia, la publicación de las cuentas anuales y los deberes de los órganos de administración. Y quien utiliza herramientas de IA entra en el ámbito de IA y digital: el EU AI Act exige alfabetización en IA según el artículo 4, obligaciones de transparencia según el artículo 50 y la prohibición de determinadas prácticas según el artículo 5. Este resumen de obligaciones empresariales lo deja claro: la mayoría de las empresas subestima cuántos bloques se aplican a la vez.

Qué consecuencias tienen los incumplimientos

Las consecuencias van desde multas hasta la responsabilidad personal. Por infracciones de protección de datos, el RGPD prevé multas de hasta 20 millones de euros o el 4 por ciento de la facturación anual mundial. En el caso de prácticas de IA prohibidas según el EU AI Act, llegan incluso a 35 millones de euros o el 7 por ciento. La falta de inscripción o una inscripción incorrecta en el registro de transparencia puede sancionarse con multas de hasta 150.000 euros. La ausencia de datos obligatorios en el aviso legal o en las condiciones generales es uno de los motivos más frecuentes de requerimientos en el comercio online alemán. Y la dirección que no solicita a tiempo la insolvencia no solo se arriesga a una multa, sino a una pena de prisión de hasta tres años. Estas cifras lo demuestran: el cumplimiento normativo no es un detalle administrativo, sino un riesgo empresarial directo — para la empresa y personalmente para la dirección.

Por qué un panel de obligaciones en lugar de una lista única

Una lista única solo responde a la pregunta de hoy. Pero las obligaciones de cumplimiento de las pymes son continuas: muchas se repiten cada año, tienen plazos fijos y cambian con nuevas leyes — por ejemplo, la ley de refuerzo de la accesibilidad (BFSG) en 2025, la directiva NIS2 en 2025 o la factura electrónica obligatoria en 2027/2028. Quien anota sus obligaciones una sola vez pierde de vista precisamente este movimiento. Por eso el Quick-Check es el primer paso, no el último: en el panel de Company Audit gestiona todas sus obligaciones con calendario de plazos, seguimiento de estado y plantillas adecuadas en un solo lugar — en lugar de preguntarse año tras año qué toca ahora.